8月股民维权月报：“海航系”多家公司预罚单落地索菱股份33位股民获赔871.5万元

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2024年9月14日

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航天动力（维权）因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，此外，华虹计通、*ST大通（维权）及“海航系”多家公司的调查取得进展，收到证监会《行政处罚事先告知书》，而天海防务（维权）及*ST蓝盾（维权）的罚单正式落地。

有效期内，并且已有胜诉判决（或已达成调解）的案件，共计涉及44家上市公司，投资者如符合索赔条件，切勿错过索赔时机>>（详情点击）

　　航天动力、ST科林遭证监会立案

8月被证监会立案调查公司数量较上月有所减少，共有2家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，分别为航天动力及ST科林。

　　8月12日，航天动力发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。8月15日，投资者“用脚投票”，航天动力月12日之前买入航天动力，且在2022年8月13日之后卖出或持有航天动力的亏损投资者符合索赔条件。

　　8月25日，*ST科林（维权）披露，收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》，这已经是公司第二次因涉嫌信披违规被立案调查，此前第一次被立案调查事项在今年3月份收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，*ST科林存在未依法及时披露重大合同进展情况，和2018年半年度报告存在虚假记载两项违法事实。

　　“海航系”多家公司被预处罚

　　8月，海航系旗下五家被立案调查的A股上市公司中，已经有ST海航（维权）、ST海投（维权）、ST基础（维权）及ST大集（维权）共4家公司陆续收到预罚单，且ST海航已于9月收到正式罚单，仅剩ST海越（维权）尚未公布《处罚事先告知书》。上述《处罚事先告知书》显示，四家公司的违规事项均主要事涉关联方资金占用和违规担保。

证监会查明的违法事实说明：ST海航、ST海投、ST基础、ST大集在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致上市公司未按规定披露非经营性关联交易，未及时披露非经营性关联交易，定期报告重大遗漏，未及时披露关联担保。

　　8月4日，华虹计通发布公告，公司收到上海证监局下发的《行政处罚事先告知书》。经查明，公司涉嫌违法的事实如下：2017年公司通过虚假贸易和少计提应收账款坏账准备，导致其2017年年度报告披露的财务信息存在虚假记载。

　　8月25日，*ST大通发布关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告。据*ST大通公告，2015 年至 2017 年，视科传媒（深大通收购的子公司）及其子公司与夏东明开发的普弘文化、君亭实业、棋瑞贸易等17家客户，签订了24份业务合同。经查，上述广告业务涉嫌虚构。截止到2018年12月31日，上述业务回款不完全或未回款。普弘文化、君亭实业、棋瑞贸易等客户的业务回款来自夏东明或者其控制的账户。上述行为导致深大通累计虚增收入1.62亿元，相应虚增利润总额1.62亿。深大通披露的《2016年年度报告》《2017年年度报告》存在虚假记载。

　　*ST蓝盾、天海防务财务造假领罚单

　　8月，又有两家公司因财务造假被罚，其中*ST蓝盾连续三年财务造假，虚增利润达3.82亿，而天海防务被查明2017年年报虛增利润总额3946.44万元。

　　8月2日，天海防务发布《关于收到行政处罚决定书的公告》。经查明，天海防务存在以下违法事实：一、2017年年度报告存在虚假记载。2016年3月至2017年12月，金海运（天海防务全资子公司）通过虚构相关游乐设施贸易业务，虚增金海运2017年营业收入6144.32万元，虚增营业成本2，197.89万元，导致天海防务2017年年报虛增利润总额3946.44万元，占天海防务2017年年报利润总额的18.16%。二、未按规定及时披露重要合同进展情況。

8月18日，广东证监局发布对*ST蓝盾的行政处罚决定书，揭露了其子公司中经电商多年来的财务造假行为。经查，中经电商于2017年至2019年期间，通过伪造大量客户和商户的业务合同、业务对账单、询证函回函等，在自主开发的汇生活系统、EPAY系统上虚构发码数据和消费数据等方式，虚增营业收入和利润。综上，中经电商2017年-2019年分别虚增营业收入1.38亿元、1.65元、0.79亿元，占蓝盾股份当期披露营业收入的6.22%、7.22%、4.12%；分别虚增利润总额 1.38亿元、1.65元、0.79亿元，占蓝盾股份当期披露利润总额的 26.79%、33.74%、8.33%。上述情况导致蓝盾股份披露的2017年年度报告、2018年年度报告和2019年年度报告存在虚假记载。

　　索菱股份（维权）33位股民获赔871.5万元

　　8月，有多家公司发布公告披露涉诉进展。8月24日，广州浪奇（维权）公告披露广州中院已受理116 名投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷案，涉案金额达三千多万；8月25日，*ST中潜（维权）在半年报中表示报告期内，公司累计收到27名中小投资者提出的索赔诉求。涉案金额406.06万元。目前正在和解进行中，已完成25户投资者的和解。8月31日，ST摩登（维权）披露共计收到20名投资者提起的证券虚假陈述民事赔偿诉讼，诉讼金额合计260多万元，相关案件处于一审阶段尚未开庭。同日，ST信通（维权）公告称，截至公告日公司合计收到322名自然人以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起民事诉讼，其中一人撤诉，其余321起案件合计涉诉金额为2.32亿元，目前均处于尚未开庭审理状态。

投资者索赔案已向湖州市中级人民法院提交立案材料，据悉湖州市中级人民法院已受理部分案件。科融环境（维权）、金刚玻璃（维权）证券虚假陈述责任纠纷案件已在法院开庭审理。

一审方面，索菱股份于8月15日公告公布了深圳中院送达的4份民事判决书，涉及33位投资者。诉讼标的金额总计876.4万元，法院认定的赔偿金额为871.5万元，意味着法院基本全部支持了投资者的诉讼请求。此外，有宁波中百（维权）投资者收到宁波中院发来的《民事判决书》，法院判决部分支持了投资者的索赔诉求。

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